大手メーカーへの内部統制構築支援

東証一部上場のクライアント社内における、内部統制環境構築支援を行った。

事例
課題: 

適用開始まで10カ月間という短い期間で、金融商品取引法(いわゆる日本版SOX法)に基づく内部統制の環境構築をしなければならない

ソリューション: 

クライアントのプロジェクト事務局と一体となり、内部統制構築プロジェクトの実行支援を行った。
・内部統制全体の構築スケジュールの策定
・文書化、整備運用状況評価における方針策定、教育、品質管理
・IT統制(IT全般統制およびIT業務処理統制)におけるIT部門との調整
・全社的統制におけるIT中期計画の策定
・内部統制の重要な方針についての監査法人との折衝
・本番運用に向けた内部監査体制の構築

結果・効果: 

適用開始まで10カ月間という短い期間ではあったが、事務局メンバとの良好な協力関係のもとに無事にお客様の実情に即した効果的な内部統制の構築が完了。プロジェクト終了後も定期的にアドバイザリとして訪問するなど、協力関係が継続している。


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